Como checar comprador ou fornecedor nas listas de triagem dos EUA

Atualizado 22 de outubro de 2026

Antes de enviar para um novo comprador ou pagar um novo fornecedor, vale gastar alguns minutos para checar se o nome dele aparece em uma lista de partes restritas do governo dos EUA. Este guia explica o que usar, como pesquisar e o que fazer se algo aparecer.

Um resultado de busca é uma consulta, não uma decisão sobre se você pode fazer negócios com alguém.

O que é a Consolidated Screening List

A Consolidated Screening List (CSL) é uma lista única, mantida pela International Trade Administration no trade.gov, que reúne várias listas de partes que o governo dos EUA restringe de alguma forma. O trade.gov a descreve como uma lista de partes para as quais o governo dos EUA mantém restrições a certas exportações, e diz que ela pode ser usada como apoio à indústria na triagem eletrônica de possíveis partes em transações reguladas.

Página oficial (em inglês): Consolidated Screening List no trade.gov

Quais listas ela combina

Segundo o trade.gov, a CSL combina listas de três agências dos EUA. Os nomes das listas ficam em inglês, como aparecem na fonte.

Departamento de Comércio, Bureau of Industry and Security

Denied Persons List
Unverified List
Entity List
Military End User List

Departamento de Estado

Nonproliferation Sanctions (Bureau of Arms Control and Nonproliferation)
AECA Debarred List (Directorate of Defense Trade Controls)

Departamento do Tesouro, Office of Foreign Assets Control (OFAC)

Specially Designated Nationals List
Foreign Sanctions Evaders List
Sectoral Sanctions Identifications List
Correspondent Account or Payable-Through Account Sanctions List
Non-SDN Menu-Based Sanctions List
Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List
Palestinian Legislative Council List

Uma mudança recente: o trade.gov informa que, desde 1º de outubro de 2026, a lista do Departamento de Estado não inclui pessoas designadas em programas conduzidos pelo Bureau of Arms Control and Nonproliferation. Essas partes agora constam da lista SDN da OFAC, então continuam aparecendo pelas entradas da SDN.

As listas mudam, então confira a página do trade.gov para ver o conjunto atual.

Como pesquisar no trade.gov

Abra a ferramenta de busca da CSL a partir da página do trade.gov (ela aparece como "CSL Search"). O trade.gov recomenda o Chrome ou o Firefox.
Digite o nome da empresa ou da pessoa. O trade.gov diz que você pode pesquisar por nome, país ou agência de origem.
Ative a busca aproximada (fuzzy) se ela for oferecida. O trade.gov diz que a busca aproximada retorna uma pontuação para correspondências próximas e ajuda com nomes traduzidos de alfabetos não latinos.
Teste mais de uma grafia. Confira o nome da empresa, o nome do dono e quaisquer nomes comerciais que você tenha recebido.
Abra qualquer resultado e leia os detalhes: a lista de origem, o endereço e o aviso de inclusão.

O trade.gov também oferece arquivos para download (CSV, TSV e JSON) com uma coluna "source" que mostra de qual agência cada entrada vem. Segundo o trade.gov, as ferramentas são atualizadas automaticamente todos os dias.

A OFAC tem sua própria página de busca

A OFAC, a área do Tesouro por trás das listas de sanções, tem sua própria ferramenta: OFAC Sanctions List Search.

A OFAC diz que a ferramenta usa lógica aproximada no campo de nome para procurar possíveis correspondências nas listas SDN e na Non-SDN Consolidated Sanctions List. A página tem links para uma FAQ chamada "Dealing with an 'OFAC Alert'" e para uma página "Contact OFAC". Esses são os canais oficiais para entender o que significa um alerta.

Se houver uma possível correspondência

Uma correspondência de nome não significa que a pessoa com quem você lida é a pessoa da lista. Muitos nomes são comuns. Mas não ignore.

Pare. Pause o pedido, o envio ou o pagamento até investigar.
Confira os detalhes. Compare o nome, o endereço, o país e quaisquer números de identificação da lista com o que você sabe sobre o seu comprador ou fornecedor. Leia a lista de origem e o aviso por trás da entrada.
Peça ajuda. Fale com um advogado de comércio exterior ou com um despachante aduaneiro licenciado (licensed customs broker) antes de seguir em frente. O trade.gov diz que, se uma parte listada parecer corresponder a uma parte da sua transação, deve ser feita diligência adicional antes de prosseguir, e que, dependendo da lista, o resultado pode ser uma proibição de exportação, a exigência de licença de exportação ou a revisão do uso final e do usuário final.
Anote o que você verificou e quando.

Se não houver correspondência, isso também é apenas um resultado de consulta. A lista não é um retrato completo de nenhuma empresa.

Por que vale a pena

As listas existem porque o governo dos EUA restringe negócios com certas partes. Descobrir depois de um envio ou de um pagamento é uma posição pior do que descobrir antes.
O próprio trade.gov orienta os usuários a consultar o Federal Register e as listas oficiais das agências antes de agir, então uma triagem rápida é um ponto de partida para essa checagem.
É barato. A busca é gratuita no trade.gov.
Vale criar o hábito de rodar a verificação toda vez que você incluir um novo comprador ou fornecedor, e de novo de tempos em tempos, já que as listas são atualizadas.

Onde ler mais

Próximo passo

Depois de fazer a triagem e verificar um novo fornecedor, você pode pagá-lo a partir de uma conta empresarial da Shield nos EUA.